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原標題：麻煩纏身，這家券商遭私募“追債”

中國基金報記者顏穎

剛遭監管“點(diǎn)名”，中天國富證券又遭私募“追債”。

日前，發(fā)布公告稱(chēng)，其收到深圳市中院送達的北京收賬公司《民事起訴狀》，深圳金善銀股權投資基金管理有限公司以合同糾紛為由，對中天金融控股子公司中天國富證券提起訴訟，訴訟金額2.04億元。

值得關(guān)注的是北京要賬公司，今年6月，貴州證監局剛向中天國富證券作出責令改正的行政監管措施，涉及多項債券業(yè)務(wù)，包括未審慎開(kāi)展自營(yíng)證券投資業(yè)務(wù)、持有中高風(fēng)險債券比例較高，對逆回購業(yè)務(wù)信用風(fēng)險把控不足等。

中天國富證券遭私募“追債”

根據中天金融披露信息，深圳金善銀股權投資基金管理有限公司以合同糾紛為由，對中天金融控股子公司中天國富證券提起訴訟。截至目前，深圳市中級人民法院已受理，尚未開(kāi)庭審理。

公告顯示，上述原、被告雙方于2020年5月28日簽訂《債券遠期交易協(xié)議》，約定中天國富證券須于協(xié)議約定交割日按協(xié)議約定購買(mǎi)金善銀持有的全部“19中金05”債券；同時(shí)約定中天國富證券未按協(xié)議約定履行購買(mǎi)義務(wù)的即構成違約。

此后，金善銀于2020年5月29日買(mǎi)入面值1.35億元的“19中金05”債券，并支付款項1.4億元。在協(xié)議約定的交割日，中天國富證券未依協(xié)議約定購買(mǎi)該債券。

基于此，金善銀在訴訟請求中提出，判令中天國富證券支付買(mǎi)入面值1.35億元的“19中金05”債券對價(jià)款1.43億元、違約金和律師費，合共約2.04億元。

中基協(xié)信息顯示，深圳金善銀股權投資基金管理有限公司成立于2014年10月，于2015年2月完成登記，注冊資本3000萬(wàn)元，管理規模為5-10億元。法定代表人、執行董事為楊穎然，控股94%；總經(jīng)理為劉少青，此前曾在、等多地任職。

Wind數據顯示，“19中金05”為私募債，發(fā)行人為中天金融，發(fā)行規模為10.83億元，票面利率8.5%。該債券2019年12月起息，期限3年，將于今年12月到期。此外，中天國富證券及宏信證券為該私募債的主承銷(xiāo)商，各自承銷(xiāo)5.42億元。

募集資金用途方面，該次私募債發(fā)行所募資金全部用于置換中天金融償還“16中城01”的自有資金。

目前，中天金融旗下“19中金01”、“19中金02”兩只債券已展期，債券余額分別為12.5億元、12億元。在此前回復監管問(wèn)詢(xún)函時(shí)，中天金融曾表示，針對2022年即將到期的部分債務(wù)，積極與債權人溝通，推進(jìn)債務(wù)展期工作。

債券展期預期下，中天國富證券拒絕履行債券回購義務(wù)之舉不難理解。在主承銷(xiāo)商、發(fā)行人子公司“雙重身份”下，中天國富證券后續圍繞該筆債券交易的糾紛解決值得關(guān)注。

債券業(yè)務(wù)剛遭點(diǎn)名

公開(kāi)信息顯示，中天國富證券成立于2004年，前身為合資券商海際大和證券，主要經(jīng)營(yíng)投行業(yè)務(wù)。

在大和證券撤資后，2014年更名為海際證券，2015年歸入中天金融旗下，后于2017年正式更名為中天國富證券。目前，中天國富證券由中天金融持股94.92%，其余5.08%股權由上海證券持有。

2021年年報顯示，中天國富證券2021年實(shí)現營(yíng)業(yè)收入11．．73億元，同比增長(cháng)12.71%；實(shí)現凈利潤0.24億元，同比下滑86.79%。

值得關(guān)注的是，今年6月，貴州證監局剛向中天國富證券作出責令改正的行政監管措施，涉及多項債券業(yè)務(wù)，具體包括：

一是未審慎開(kāi)展自營(yíng)證券投資業(yè)務(wù)，持有中高風(fēng)險債券比例較高，對逆回購業(yè)務(wù)信用風(fēng)險把控不足；

二是在開(kāi)展委托投資業(yè)務(wù)中，未向證監局報告委托投資產(chǎn)品投資交易控股股東及其關(guān)聯(lián)方債券的情況；

三是委托投資產(chǎn)品穿透計算，部分債券持倉規模與其總規模的比例，超過(guò)了北京討債公司《證券公司風(fēng)險控制指標計算標準規定》中“持有一種非權益類(lèi)證券的規模與其總規模比例”規定的監管標準。

基于以上問(wèn)題，貴州證監局決定對中天國富證券采取責令改正的行政監管措施，并對相關(guān)責任人追究責任。此次與公司一同受罰的共有三人，分別為分管高管兼部門(mén)負責人、時(shí)任分管高管兼部門(mén)負責人、時(shí)任證券投資部副總經(jīng)理兼風(fēng)控崗。

貴州證監局認為，該三人對公司違規行為分別負有領(lǐng)導責任和直接責任，對其采取警示函的行政監管措施。

新增涉訴金額12.89億元

公布中天國富證券涉訴之外，中天金融還披露了近期新增訴訟及仲裁情況。

今年4月30日，中天金融曾披露稱(chēng)，該公司及控股子公司連續十二個(gè)月內累計發(fā)生的訴訟、仲裁涉案金額合計15.7億元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的13.20%。

4月30日至今，除已披露過(guò)的重大訴訟案件外，中天金融及控股子公司累計新增訴訟及仲裁涉案金額合計12.89億元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10.84%。其中，單筆涉案金額在1000萬(wàn)以上的多達11起，合計金額超過(guò)11億元。

具體來(lái)看，11起重大訴訟中，涉及方主要為中天金融旗下相關(guān)地產(chǎn)公司，訴訟仲裁理由主要為建筑工程施工合同糾紛、商品房預售合同糾紛、票據付款請求權糾紛等，目前案件狀態(tài)均為一審進(jìn)行中。

對此，中天金融表示，對于其及控股子公司作為被告方的事項，公司將積極應訴，妥善處理，依法保護公司及廣大投資者的合法權益。

鑒于上述訴訟、仲裁案件尚未開(kāi)庭審理或尚未結案，對公司本期利潤或期后利潤的影響存在不確定性，中天金融將密切關(guān)注相關(guān)事項的后續進(jìn)展，積極采取相關(guān)措施維護公司和股東利益，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

在此前回復監管問(wèn)詢(xún)函時(shí)，中天金融曾表示，受到融資調控政策趨嚴、疫情等因素影響，融資渠道受限，融資難度加大，其公司面臨較大的資金壓力。目前可自由支配資金較少，不足以覆蓋一年內到期有息負債，面臨短期流動(dòng)性風(fēng)險。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

為確保公司持續經(jīng)營(yíng)，結合未來(lái)發(fā)展戰略，中天金融擬積極有序轉讓持有的中天國富證券有限公司股權、暫未獲批的收購清華控股有限公司持有的中融人壽10000萬(wàn)股股份。

另外，此前由于謀求華夏人壽控股權，中天金融曾交付70億元交易定金，但交易遲遲未能落地。近期，銀保監會(huì )核準華夏人壽多名人員任職資格，被市場(chǎng)解讀為是解除接管的信號。

對此，多名投資者在深交所互動(dòng)易留言，追問(wèn)中天金融后續交易進(jìn)展。中天金融并未給出明確答復，僅表示“將根據后續事項進(jìn)展，按照相關(guān)法律法規的規定履行相應決策程序及信息披露義務(wù)”。

編輯：艦長(cháng)